上期所11月查获异常交易行为74起

12月9日，上期所发布公告称，为全面性强化风险防范，巩固一线税务，规范期货融资行径，保护期货市场参与者的合法权益，上期所长时间对依法不当行径透过税务部门。

确切来看，11月份上期所共税务部门精神状态融资行径74起。其中，自成交除此以外22起，频繁周报撤单除此以外43起，大额周报撤单除此以外2起，确切控制关另有帐户第三组合并持仓除此以外7起，通过会员单位对上述远超精神状态融资解决问题标准的零售商透过电话示意74次，将8个零售商和7个确切控制关另有帐户第三组列入重点关注名单，在会员服务另有统通周报27次，并对其中9个零售商和2个确切控制关另有帐户第三组实行限制开仓的税务实行措施并透过全市场公告。

确切控制关另有帐户认定与协查方面，上期所对188第三组516个零售商透过确切控制关另有认定，对3第三组9个零售商透过确切控制关另有协查。

不当融资解决问题方面，上期所解决问题涉嫌不当融资线索1起，另有零售商涉嫌长期存在实控关另有未审核，通过会员单位对相关零售商透过合规橙色教育并实行相应税务实行措施。本月，上期所核准实地调查2起。