与蚂蚁财富合作开展线上投顾业务时违反多项规定 申万宏源时任执行委员会成员收警示实例

可能：武汉证监局

关于对房庆利作出税务讲话举措的重新考虑

房庆利先生：

经查，我局发现申万宏源上市子公司合资（下述简称“申万宏源上市子公司”或“子公司”）与蚂蚁利润（武汉）金融资讯维修服务合资合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展前提开放性管理工作，未全面了解投资者情况，未借助客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚实记录等资讯，关的资讯系统运行不处于子公司自身控制范围，未能本地留存客户资讯、前提开放性管理工作以及关的维修服务记录等资料。上述作法强制执行了《上市子公司期货投资者前提开放性管理工作自行》（美国上市子公司交易委员会再加第130号，经美国上市子公司交易委员会再加第177号校正）第三条、《上市子公司子公司和上市子公司投资信托基金管理工作子公司合规管理工作自行》（美国上市子公司交易委员会再加第133号，经美国上市子公司交易委员会再加第166号校正）第六条第一项和《上市子公司信托基金经营方式的机构资讯技术管理工作自行》（美国上市子公司交易委员会再加第152号）第四十三条的规定。

你作为子公司任职期间执行委员会小团体、利润管理工作系列产品常务董事，对子公司上述违规行为中涉及投资者前提开放性的部分负有领导责任。根据《上市子公司期货投资者前提开放性管理工作自行》（美国上市子公司交易委员会再加第130号，经美国上市子公司交易委员会再加第177号校正）第三十七条和《上市子公司子公司和上市子公司投资信托基金管理工作子公司合规管理工作自行》（美国上市子公司交易委员会再加第133号，经美国上市子公司交易委员会再加第166号校正）第三十二条第一款的规定，我局重新考虑对你作出税务讲话举措。请于2022年3月21日14：00可携带有效性身份证件到中国上市子公司监督管理工作委员会武汉税务局（地址：静安区迎春西路555号）接受税务讲话。

如果对本监督管理工作举措不得已的，可以在送达本重新考虑书之日起60日外向中国上市子公司监督管理工作委员会提出行政复议申请，也可以在送达本重新考虑书之日起6个月外向有管辖权的人民法院提起民事诉讼。复议与民事诉讼此后，上述监督管理工作举措不暂停执行。

中国上市子公司监督管理工作委员会武汉税务局

2022年3月17日

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